ASIC、GFA Capital MarketsのCFDライセンスを5か月停止

ASICがGFAのAFSライセンスを停止

ASICはCFD発行会社GFA Capital Markets Ltdのオーストラリア金融サービスライセンスを5か月間停止しました。停止期間は2026年7月23日から同年12月18日までで、同社は限定的な管理業務のみを行えるとされています。ASICは行政審理の後にこの措置を科しました。

欠陥の指摘

ASICはGFAが顧客資金、デリバティブ取引の報告、コンプライアンス体制に関して欠陥を抱えていると述べました。

顧客資金の管理不備

ASICはGFAが顧客資金を所定の顧客資金口座に適切に置き、取り扱っていなかったと認定しました。同社は顧客に属さない資金を顧客資金と混同していたとされます。規制当局は影響を受けた金額やこれらの取り扱いの不備がGFAの顧客に損失を招いたかどうか、また同社が顧客に対して返金を義務付けられたかどうかは明らかにしていません。

報告義務と内部統制の不備

ASICによると、GFAはASIC Derivative Transaction Rules (Reporting) 2024に基づく報告義務に違反しました。また、金融サービス法に従うための十分なシステムと管理体制を有していないとされ、財務資源、技術、スタッフ面での欠陥が特定されました。これらの所見に基づき、ASICは同社がAFSライセンス保有者としての一般的義務に違反する可能性が高いと判断しました。

停止中の扱い

ライセンス停止中でも、GFAはAustralian Financial Complaints Authorityの会員資格を維持し、professional indemnity insuranceを保有することができます。また、書面による通知に対応するために必要な行為を行うことができるとされています。